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東區裁判法院今天裁定, 郭麗君( 女) 及何文聰( 男) 未獲證券及期貨事務監察委員會( 證監會) 發牌而分別以豐碩資本管理( 豐碩) 的名義進行資產管理交易的業務, 及就豐碩的資產管理業務執行某項受規管職能, 罪名成立( 註1至3) 。 郭、 何二人承認控罪, 分別被判罰款5, 000元及4, 000元, 並被命令繳付證監會的調查費。.